上海市劳动和社会保障局


上海市劳动和社会保障局关于调整本市劳动争议仲裁管辖的通知

沪劳保仲发（2008）44号


各区（县）劳动和社会保障局、市劳动争议仲裁委员会、各区（县）劳动争议仲裁委员会：


为贯彻实施《中华人民共和国劳动争议调解仲裁法》，经市人民政府同意，现就调整本市劳动争议仲裁管辖通知如下，请遵照执行：


一、市劳动争议仲裁委员会管辖下列劳动争议案件：


1、注册资金壹仟万美元以上（或者相当于壹仟万美元以上）的本市外商独资企业和劳动者发生的劳动争议案件；


2、本市企业与其取得合法就业资格的外籍人员、台港澳人员和定居国外人员发生的劳动争议案件；


3、有重大影响的劳动争议案件。


二、各区（县）劳动争议仲裁委员会管辖本行政区域内除由市劳动争议仲裁委员会管辖以外的劳动争议案件。


浦东新区劳动争议仲裁委员会同时负责管辖本行政区域内属于本通知第一条中第1类的劳动争议案件。


三、劳动争议由劳动合同履行地或者用人单位所在地的劳动争议仲裁委员会管辖。双方当事人分别向劳动合同履行地和用人单位所在地的劳动争议仲裁委员会申请仲裁的，由劳动合同履行地的劳动争议仲裁委员会管辖。


四、各劳动争议仲裁委员会应当依法稳妥处理劳动争议仲裁案件。各劳动保障行政部门应当积极协调落实劳动争议仲裁工作的人员、经费及办案条件。


五、本市之前有关劳动争议仲裁管辖的规定与本通知不一致的，按本通知执行。


六、本通知自2008年9月1日起实施。



上海市劳动和社会保障局
二○○八年八月二十一日


国家外汇管理局综合司


国家外汇管理局综合司关于《金融机构可疑外汇资金交易报告标准和识别标准量化标准》相关问题的函

汇综函[2004]101号


中国银行办公室：

　　你行法律与合规部的《关于我行就汇发[2003]135号文有关政策理解的报告》（中银法便合规[2004]505号）收悉。经研究，函复如下：

　　一、关于“完全量化指标”与“部分量化指标”的处理原则问题
　　《关于改进<金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法>报表填报工作有关问题的通知》（汇发[2003]135号）附件2《金融机构可疑外汇资金交易报告标准和识别标准量化标准》中，满足“编号”栏目下第1至4号条件的外汇资金交易需全部报告；满足“编号”栏目下第5号条件的外汇资金交易，应首先按照“量化”条件进行筛选，经进一步跟踪、分析后，如发现可疑交易，需填制表四并附相关材料向外汇局报告；满足“编号”栏目下第6至32号条件的外汇资金交易，应首先按照“部分量化”条件进行筛选，然后在“了解你的客户”的基础上进行“定性分析”，符合报告标准的交易，填制表三报告，符合识别标准的交易应进一步跟踪、分析，如发现可疑交易，需填制表四并附相关材料向外汇局报告。

　　二、关于“交易种类”的理解问题
　　（一）关于“收汇”的理解问题
　　在本量化指标中，“收汇”是指客户收到外汇资金，如满足了报告标准和识别标准条件，则需报告。对于收汇后直接结汇的，需分为收汇和结汇两笔业务来处理，如符合报告标准和识别标准，两笔业务都要报告。
　　（二）关于“转入、转出”、“收汇、付出”和“汇入、汇出”的理解问题
　　《金融机构可疑外汇资金交易报告标准和识别标准量化标准》是对《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》中有关条款的量化处理，“转入、转出”、“收汇、付汇”、“汇入、汇出”的具体含义应根据该名词在《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》中的相关条款确定。
　　（三）关于“取现”和“转出”的理解问题
　　在本量化指标中，“取现”是指客户的外汇现金取款业务，包括现钞账户、现汇账户以及不通过账户的现金取款。“转出”是指外汇账户非现金类的资金支出，包括现钞账户和现汇账户的非现金类资金支出。

　　三、关于“转入、转出”报告原则的理解问题
　　大额和可疑外汇资金交易的报告标准中，“转入、转出”是从客户的角度来理解资金是转入还是转出，而不是从商业银行的角度来理解资金是转入还是转出。

　　四、关于“金融机构自营业务”报告范畴的理解问题
　　金融机构只需报告自营业务中的可疑交易，无需报告大额交易。银行代客业务不属于金融机构自营业务，需按规定报告大额和可疑外汇资金交易。
　　此外，《关于改进<金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法>报表填报工作有关问题的通知》（汇发[2003]135号）附件2《金融机构可疑外汇资金交易报告标准和识别标准量化标准》中，“编号”栏目下第15号条件的交易种类由“转出”修改为“转入”；统计条件限额由“接近1万”修改为“接近10万”；备注1由“>=8000”修改为“>=8万”。