深圳市餐厨垃圾管理办法
广东省深圳市人民政府
深圳市人民政府令（第243号）深圳市餐厨垃圾管理办法
《深圳市餐厨垃圾管理办法》已经市政府五届五十五次常务会议审议通过，现予发布，自2012年8月1日起施行。
市长 许勤
二〇一二年六月十三日
深圳市餐厨垃圾管理办法
第一条 为加强餐厨垃圾管理，保障饮食安全，提高城市环境卫生水平，根据有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市行政区域内餐厨垃圾的收集、运输、处理及监督管理活动。
第三条 本办法所称餐厨垃圾，是指餐厨垃圾产生单位在食品生产经营活动中产生的食物残余、食品加工废料、过期食品和废弃食用油脂。
本办法所称餐厨垃圾产生单位，是指通过即时加工制作、商业销售和服务性劳动等手段，向消费者提供食品的生产经营单位，包括餐馆、小食店、快餐店、食堂及提供食品消费的商场、超市等。
本办法所称废弃食用油脂，是指餐厨垃圾中的油脂、油水混合物和经油水分离器、隔油池等分离处理后产生的油脂。
居民日常生活产生的厨余垃圾应当与其他生活垃圾分开处理，并逐步纳入餐厨垃圾范围进行集中处理。
第四条 市、区政府（含新区管理机构，下同）应当组织有关部门开展餐厨垃圾管理宣传工作，支持餐厨垃圾处理技术开发和设施建设，推进餐厨垃圾的无害化处理和资源化利用。
鼓励餐厨垃圾产生单位安装餐厨垃圾预处理设施，对餐厨垃圾进行预处理。
第五条 市城市管理部门（以下简称市主管部门）负责全市餐厨垃圾收集、运输、处理的管理工作，其主要职责如下：
（一）指导、协调、监督、检查各区的餐厨垃圾管理工作；
（二）根据城市生活垃圾管理的有关规定，核发餐厨垃圾收运、处理许可证和餐厨垃圾运输车辆准运证；
（三）监督餐厨垃圾处理设施的运营；
（四）按规定程序制订餐厨垃圾收运、处理技术规范并组织实施。
第六条 区城市管理部门（以下简称区主管部门）负责本辖区范围内餐厨垃圾日常管理工作，其主要职责如下：
（一）监督检查餐厨垃圾的收运、处理情况，进行全过程跟踪管理；
（二）负责检查餐厨垃圾收运、处理台账情况；
（三）依法查处违法排放、收运、处理餐厨垃圾的行为。
第七条 市场监督管理部门负责食品生产加工和流通环节的监督管理，依法查处以餐厨垃圾为原料进行食品生产、加工的违法行为，依法查处销售假冒伪劣食用油脂的违法行为。
人居环境部门负责餐厨垃圾产生单位和收运处理企业的污染防治措施的监督管理，依法查处在餐厨垃圾收运、处理过程中的污染环境的违法行为。
水务部门负责河道和排水管理，依法查处向河道和公共排水设施排放餐厨垃圾的违法行为。
公安交警部门对已在主管部门备案的，需要在限行、禁行区域通行的餐厨垃圾运输车辆，自受理申请之日起3个工作日内发放准许通行证，方便餐厨垃圾运输车辆收运餐厨垃圾。
教育、卫生、文体旅游等行政部门应当协助主管部门开展餐厨垃圾管理工作，督促各自管理行业内单位履行本办法所规定职责。
第八条 餐饮行业协会应当发挥行业自律作用，规范行业内餐厨垃圾的收运、处理行为。推广餐厨垃圾减量化方法，将餐厨垃圾管理工作纳入餐饮企业等级评定和诚信管理范围，督促餐饮企业做好餐厨垃圾的无害化处理工作。
第九条 我市餐厨垃圾的收运处理实行特许经营制度。
餐厨垃圾产生单位应当将产生的餐厨垃圾交由特许经营企业收运处理。未经特许经营的企业和个人均不得收运、处理餐厨垃圾。
第十条 申领餐厨垃圾收运处理许可证的企业，应当符合下列基本条件：
（一）具有企业法人资格；
（二）采用的技术、工艺符合国家有关标准要求，并通过专业评审；
（三）拥有防臭味扩散、防溢洒、防渗滤液滴漏功能的全密闭餐厨垃圾清运车辆10台以上，并安装行驶及装卸记录仪；
（四）餐厨垃圾日处理能力不低于200吨；
（五）具有环保、化工、生物、机械等专业技术职称人员不少于5名，其中副高级以上专业技术职称人员不少于1名，技术负责人须具有中级以上专业技术职称及5年以上垃圾处理工作经历；
（六）安装、使用在线视频监控设备并与主管部门联网；
（七）具有固定的办公场所、机械设备及车辆停放场所。
第十一条 市政府可以根据实际管理需要，将全市划分为若干区域，分别授予不同的餐厨垃圾收运处理企业经营。
经授权的餐厨垃圾收运处理企业，在授权的区域范围内对餐厨垃圾实行统一收运，集中定点处理。
第十二条 市政府通过招标、招募、拍卖等公平竞争方式确定特许经营企业，由市主管部门发放餐厨垃圾收运、处理许可证。市主管部门办理餐厨垃圾收运、处理行政许可期限为自受理之日起10个工作日内。
市政府应当与特许经营企业签订餐厨垃圾收运处理特许经营协议，协议应当明确收运范围、服务标准、经营权撤销的条件和程序等内容。
第十三条 餐厨垃圾收运处理的经营权期限为10年，经营期限届满6个月前，经营者可以向市主管部门申请经营权延期，服务质量经市主管部门考核合格的，市政府可以延长期限5年。延长期限届满的，市政府通过招标、招募、拍卖等公平竞争方式重新确定特许经营企业。
市主管部门应当制定具体的服务质量考核办法。
第十四条 餐厨垃圾收运处理企业有下列情形之一的，由市政府撤销其特许经营权：
（一）将经营权转包给其他企业或者个人经营的；
（二）擅自转让、质押经营权的；
（三）采用的技术、工艺不符合国家标准，或者明显落后且没有能力改进的；
（四）处理能力不足且没有能力改进的；
（五）处置失当导致所负责区域范围内出现重大环境污染事故的；
（六）非法销售废弃食用油脂的。
第十五条 餐厨垃圾产生单位应当与特许经营企业签订餐厨垃圾收运合同，并将收运合同报所在区主管部门备案。
餐厨垃圾产生单位应当在经营场所的显著位置公示本单位餐厨垃圾交付收运处理情况。
第十六条 餐厨垃圾产生单位应当将餐厨垃圾与其他城市生活垃圾分开收集，不得将其他城市生活垃圾混入餐厨垃圾中交给收运处理企业。
餐厨垃圾产生单位应当采用符合市主管部门规定标准的餐厨垃圾收集容器，向收运处理企业移交餐厨垃圾。
餐厨垃圾产生单位不得将餐厨垃圾直接排入河道、公共排水设施、公共厕所和城市生活垃圾收集设施等。
第十七条 餐厨垃圾收运处理企业应当依照下列规定，收集、运输和处理餐厨垃圾：
（一）至少每日（含法定节假日）到餐厨垃圾产生单位收运一次餐厨垃圾；
（二）实行完全密闭化运输，在运输过程中不得滴漏、撒落，在转运期间不得裸露存放；
（三）运输工具外观应当保持整洁，喷涂规定的标志，按照公安交警部门发放的准许通行证规定的时间和线路行驶；
（四）保持处理设施持续稳定运行，正常检修需要暂停处理设施运行的，应当提前15日书面报告市主管部门；
（五）设置并定期检测餐厨垃圾计量系统；
（六）健全安全管理制度，配备安全设施，制定安全应急预案，确保处理设施安全运行；
（七）维护处置场所的市容环境卫生，在处理过程中应当采取有效的污染防治措施；
（八）餐厨垃圾处理后形成的产品应当符合国家规定的质量标准。
第十八条 餐厨垃圾收运处理企业禁止从事下列活动：
（一）拒绝收运已签订收运合同的产生单位的餐厨垃圾；
（二）以餐厨垃圾为原料生产、加工食品；
（三）非法销售废弃食用油脂；
（四）餐厨垃圾未经无害化处理，直接用于饲养畜禽；
（五）将餐厨垃圾直接填埋、焚烧处理，但因设备检修原因并经市主管部门同意的除外。
第十九条 餐厨垃圾的收运、处理实行有偿服务，餐厨垃圾产生单位应当按规定交纳餐厨垃圾收运、处理费。具体标准和办法纳入城市生活垃圾收费标准和收费体系之中。
第二十条 财政部门根据餐厨垃圾收运处理企业的运营情况，对餐厨垃圾收运处理企业给予合理补贴，具体补贴办法由市财政部门会同有关部门另行制定，报市政府批准后执行。
第二十一条 餐厨垃圾产生单位向收运处理企业移交餐厨垃圾的，应当由双方即时签字确认，并记录所移交餐厨垃圾的数量和种类。
餐厨垃圾收运处理企业应当建立餐厨垃圾收运处理台账，准确、完整记录下列情况：收运餐厨垃圾的种类、数量及来源；处理后所形成产品的种类、数量和流向；处理设施运行和维护情况；收运车辆行驶记录等。
餐厨垃圾收运处理企业应当每月底向市主管部门报送当月餐厨垃圾收运处理台账。
市主管部门应当每年公布一次餐厨垃圾收运处理企业年度运营情况、财务报告等信息。
第二十二条 餐厨垃圾收运处理企业应当在市主管部门指导和监督下，安装、使用在线视频监控设备且不得擅自拆除、改装、闲置或者损毁。
餐厨垃圾收运处理企业的收运车辆应当安装车辆行驶及装卸记录仪，车辆行驶信息应当接入公安交警部门的信息平台。
主管部门根据实际工作需要，可以向餐厨垃圾收运处理企业派驻人员进行现场监督。
第二十三条 主管部门通过设立举报热线电话等方式，受理公众的举报或者投诉。受理举报或者投诉后，主管部门应当及时到现场调查、处理，并在15个工作日内将处理结果告知举报人或者投诉人。
举报或者投诉查证属实的，主管部门应当依照有关规定给予奖励。
对于被频繁举报投诉的餐厨垃圾产生单位或者收运处理企业，主管部门应当将其列为重点监管对象，加大执法监督的力度和频率。经查实的，主管部门可以将查实情况在媒体上予以曝光。
第二十四条 市主管部门可以定期组织人居环境、市场监管、公安交警、教育、卫生、文体旅游等部门，开展餐厨垃圾管理联合执法，依法查处餐厨垃圾收运、处理中的违法行为。
各区政府应当根据辖区内餐厨垃圾管理实际需要，定期组织所属职能部门及市职能部门驻区机构，开展餐厨垃圾管理联合执法。
第二十五条 市主管部门应当与市市场监管、人居环境等部门建立餐厨垃圾管理信息共享机制。
市市场监管部门应当将食品生产经营企业名单及每年新增企业名单告知市主管部门。主管部门应当根据市市场监管部门提供的企业名单，检查、核实食品生产经营企业签订餐厨垃圾收运合同和处理餐厨垃圾的情况，对不签订餐厨垃圾收运合同和不依法处理餐厨垃圾的食品生产经营企业依照本办法予以处罚，并将处罚结果通报给市市场监管、人居环境部门。
市市场监管部门在进行企业年检时，应当对被通报的食品生产经营企业的卫生和餐厨垃圾处理情况进行重点审查，并依法予以处理。
食品生产经营企业被主管部门、市场监管和人居环境等部门处罚的情况，应当纳入企业信用征信系统并公开披露。
第二十六条 未经许可从事餐厨垃圾收运或者处理活动的，由市主管部门责令停止违法行为，暂扣其实施违法行为的工具，并处5万元罚款；再次被查处的，处10万元罚款。
第二十七条 餐厨垃圾产生单位违反本办法规定，由主管部门责令停止违法行为，并按下列规定予以处罚：
（一）拒不与特许经营企业签订餐厨垃圾收运合同或者未将收运合同报区主管部门备案的，处2000元罚款；
（二）将餐厨垃圾交给个人或者未取得特许经营资格的企业收运的，每次处2000元罚款；
（三）未采用规定标准的收集容器移交餐厨垃圾的，处500元罚款；
（四）在餐厨垃圾中混入其他生活垃圾，混入的生活垃圾超过10公斤以上的，按每公斤处50元罚款。
第二十八条 餐厨垃圾收运处理企业违反本办法规定，有下列行为之一的，由主管部门责令停止违法行为，限期改正，按下列规定予以处罚：
（一）拒不与餐厨垃圾产生单位签订收运合同的，处2000元罚款；
（二）未达到每日至少收运一次要求或者拒绝收运已签订收运合同的产生单位所产生的餐厨垃圾的，每查实一次处500元罚款，但当日罚款最高不超过1万元；
（三）在运输过程中出现滴漏、撒落的，处3000元罚款；
（四）未经市主管部门同意，擅自停止处理设施运行的，每停运1天处1万元罚款；
（五）未建立收运处理台账，或者台账记载不完整的，处1万元罚款；
（六）擅自闲置、拆除、改装、损毁在线视频监控设备的，处3万元罚款；
（七）餐厨垃圾未经无害化处理，直接用于饲养畜禽的，处2000元罚款；直接用于饲养畜禽的餐厨垃圾超过1吨的，处5000元罚款；
（八）未经市主管部门同意，擅自将餐厨垃圾直接填埋、焚烧处理的，处2000元罚款；直接填埋、焚烧处理的餐厨垃圾超过1吨的，处5000元罚款；
（九）弄虚作假，骗取财政补贴的，按所骗取金额5倍予以罚款。
第二十九条 餐厨垃圾收运处理企业违反本办法规定，以餐厨垃圾为原料生产、加工食品或者非法销售废弃食用油脂的，由主管部门责令停止违法行为，货值金额不足1万元的，处5万元罚款；货值金额1万元以上的，处货值金额10倍的罚款。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。
其他单位或者个人以餐厨垃圾为原料生产、加工食品或者非法销售假冒伪劣食用油脂的，由市市场监管部门依照食品安全管理法律、法规处罚。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。
第三十条 行政机关、事业单位内部食堂、餐厅违反本办法的，除依照本办法进行处罚外，对其主要负责人和直接责任人员，依法追究行政责任。
第三十一条 城市管理、人居环境、市场监管、公安交警、水务、教育、卫生、文体旅游等行政管理部门及其工作人员，在餐厨垃圾的管理监督工作中，有下列行为之一的，依法追究行政责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理：
（一）违法审批、违法处罚或者违法采取强制措施的；
（二）玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的；
（三）拒不参加或者不配合餐厨垃圾管理联合执法的；
（四）其他不依法履行行政监督管理职责的行为。
第三十二条 本办法自2012年8月1日起施行，市政府2007年10月1日发布实施的《深圳市餐厨垃圾管理暂行办法》同时废止。
论电子票据认证机构的民事法律责任制度构建
中山大学法学院 郭健冬
【论文摘要】本文介绍了国外关于认证机构民事法律责任的有关立法，分析了我国现行的法律制度，并在此基础上进行了比较研究，笔者试图构建认证机构的民事法律责任制度的大体框架，以期对我国的电子认证立法提出一些建设性的意见。
关键词：认证机构 电子票据 电子签名 民事法律责任
Abstract: This note introduces the corresponding legislations of foreign country about the civil legal duty of certification authorities ,and analyzes the legal system of our country .Based on the comparative research ,the author intends to design the framework of the civil legal duty of certification authorities, in order to put up some constructive ideas of legislating authentication in China.
Keywords: Certification Authority Electronic Bills Digital Signature Civil Legal Duty
引 言
电子票据是电子商务中基本的支付结算方式，而认证机构又是电子票据得以顺利进行的基础。没有认证机构，整个电子交易系统不可能建立，因此必须完善认证机构的相关立法。而在认证机构立法中，其民事法律责任的立法又是电子票据的关键性问题。因为它直接关系到认证机构与用户、证书信赖人之间的交易风险的分配，为各方当事人乃至立法者所极其关注。然而我国认证机构立法方面几乎是一篇空白，理论上也多是集中在对认证机构的设立、市场准入、技术标准的研究，对认证机构的民事法律责任制度的研究更是语焉不详。而国外的相关立法显得比较完善，因此笔者借鉴了国外的立法成果，结合我国的现实情况，试图构建我国的认证机构的民事法律责任制度。本文第一部分确定了认证机构的行政性质和法律地位；第二部分介绍了美国等国家的立法，采取比较法的方法总结出各国在民事责任立法方面的一般规律；第三部分在第二部分的基础上，结合我国的法律制度所作的制度安排，在这部分笔者大胆引进海商法中的有关制度，如责任限制和责任基金，以完善认证机构的民事法律责任制度。
一、认证机构的法律性质和地位
认证机构作为电子交易中的信息确认方，要阐述它的民事责任，首先要解决它的法律性质以及法律地位问题。而各国对认证机构的设立方式采取的不同的态度，折射出各国对认证机构的性质上的认识的不同。结合我国的电子市场的发展现实，笔者认为，认证机构作为公共服务机构应具有双重性，即一方面其是作为网络服务中心而存在，另一方面其又是作为特定的行政主体而存在定的行政主体，而且行政性质占主导。
作为网络服务商，它所提供的是一种信用服务，通过为参与电子交易的当事人提供由其签发的个人身份证书、持卡人证书、商家证书、帐户认证等使交易双方相信对方的身份，从而保证交易的安全进行。作为特定的行政主体：（1）作为“网上”的工商行政管理机关。电子商务市场的建立是进行电子交易的前提，电子商务市场准入的谨慎则是保证电子交易安全的有效措施之一；（2）作为“网上”的税收管理机关；（3）作为“网上”的海关。电子商务以电脑为依托，冲破了一切国家的地域、管辖权的限制，较多的涉及了跨国贸易。电子商务跨国贸易具体又可分为在线贸易和离线贸易两种交易方式。离线交易与传统交易方式在关税方面并不会产生多少差异，只有在线交易才会对现行关税法提出挑战。由于电子商务跨国在线交易的过程“无形无踪”，只在电子空间内就可以完成而无需通过海关，海关也就无法对其进行监督。因此传统交易下的海关关税制度便无法适用，这一责任便落在认证机构身上。
二、认证机构的民事法律责任的国外立法举要
（一）美国的相关立法。美国如今已有49个州颁布了与电子签名有关的法律。有少数几个州的法律只允许电子签名用于与政府机构的交易中。尽管随着电子商务的逐步发展，欺诈和财政损失的潜在风险也在增长，但是只有四个州制定了综合的法律用以规定在公开和私下交易的认证机构对信赖当事人的责任标准。犹他州在1995年就制定了电子签名法。这一制定法规定了认证机构在当事人作出证书的行为和责任标准，接着华盛顿州明尼苏达州和伊利诺斯州也进行了这方面的立法。
1．犹他州的电子签名法。犹他州确定了认证机构的资格标准和许可要件，并第一次承认电子签名在商业中的法律效力。除此之外，还规定了认证机构在公钥制度中的最低行为标准。最值得指出的是规定了当认证机构在发出证书时的基本义务和相应的担保，在证书上表明的信赖限度和责任，并且规定了由于信赖存在缺陷的证书所产生的损害赔偿方法。犹他州的电子签名法规定，认证机构必须通过可靠的系统（trustworthy system）提供服务。根据该法，注册了的认证机构在发出证书时必须对信赖证书中记载的信息当事人保证下列情况的准确性：
(a)在证书中记载的信息和经认证机构确认的列明的信息的准确性；
（b）对证书的可靠性有影响的可预见的信息材料在证书中应有所提及；
（c）签署人已经接受证书，并且(d)认证机构的发出的证书符合本州现行法的规定。
如果认证机构违背其保证义务而对因信赖的当事人造成损害，法律对赔偿的数额作出了一定的限制。犹他州签名法对证书引入了双重限制，即信赖限制和责任限制。对于信赖限制，该法规定依信赖行为的风险总额不得超过证书的信赖限制。
除了法律的规定之外，认证机构也可以通过自己的运营程序确立责任限制。签名法进一步规定，除非认证机构在其运营程序中放弃责任限制，否则认证机构不对超出信赖限制的损失负责，即使超出信赖限制的损失是由错误的或伪造的电子签名造成，只要认证机构的行为符合法律规定的实质构成要件。所谓的实质构成要件是指按照可靠的系统提供服务和不参与会产生不合理风险的商业活动。
然而，根据犹他州签名法，即使损失是由于证书的错误陈述造成，认证机构也只对证书中
写明的信赖程度负责。认证机构对直接损失负赔偿责任，免去了间接损失和惩罚性赔偿，也免去了利润、利息和精神痛苦的赔偿。
犹他州的签名法还规定了一种固定的补偿方法以弥补当事人因信赖所造成的损失。该法要求认证机构在注册时必须向犹他州的商务部提供适当的担保。这项担保确保当事人获得一定的补偿。要从担保中获得补偿，受损害的当事人必须在认证机构违规的两年内向商务部提交一份书面的通知书面通知必须列明请求的数额和理由以及其他商务部要求提供的相关的信息。利用担保的补偿方法比诉讼的方法简捷得多，但是担保的数额毕竟是有限的。正如前面所提及到的，补偿数额不能超过信赖限制的范围，最重要的是，担保的总责任不能超过担保物的价值。因此，在先的请求权在其有效期内由担保满足，那么在后的请求权可得到的数额会相应减少。
2．伊利诺斯州的电子签名法1999年生效，被称为“电子商务安全法”。伊利诺斯州电子签名法与犹他州电子签名法有很大的不同。例如认证机构的免责的实质要件，即认证机构必须以可靠的方式提供服务，不是必需的。伊利诺斯州法要求认证机构以可靠的方式提供服务，但如果认证机构在其证书操作规则中有明确的声明除外。（certificate practice statement）这就是说允许认证机构改变其运营标准和以不同于法律规定的方式提供服务。伊利诺斯州法既没有明确规定担保的方法也没有规定信赖限制。然而，当认证机构在证书操作规则中没有相应的规制标准和程序，受损害的当事人可以诉之于法律的规定。
（二）日本《数字签名及认证法》。日本《数字签名及认证法》关于认证机关的责任问题,如果是因为认证机关的原因产生的认证内容错误,数字签名及认证法在这方面没有做出相应的规定,应当依据其他法律做出处理。大体有以下几种情况：
第一，如果是认证机关工作不负责任(这里指的是民间的认证机关)，没有认证确认其本人的身份而发出了认证证明书，致使经营者信任证明书的可靠性而做了交易因此遭受了损失的，可以依据民法的规定追究认证机关责任人的民事责任。
第二，法定代表人到法务局，自然人到地方公共团体的认证机关办理认证时，该认证机关的职员在履行职务时，行使的是公权利，这时给人造成的损害(故意的或者过失的)，因为认证机关是地方公共团体的组成部分，所以应当依据国家赔偿法负有赔偿的义务。
第三，如果是完全不相干的其他人员冒名去办理印鉴登记申请的，由于地方公共团体认证机关的职员的审查不严，错误地发出了印鉴证明书的，对地方公共团体可以依据国家赔偿法要求赔偿，则是最近几年司法实践所认可的。
认证机关的责任范围限制没有具体规定。但如果无限制地扩大范围，就会给认证机关在经济上造成很大的压力(主要指民间认证机关)，使其是否能够存续成为问题。因为认证机关与利用者之间的关系是一种合同关系，认证机关作为合同一方的当事人在享有权利的同时，要承担相应的责任。应当在权利与责任之间寻找一个平衡点，要在责任范围方面研究出一个方案，其出发点应当以民法的公序良俗为原则来进行设定。
（三）新加坡《电子交易法》。《电子交易法》第45条（a）款规定，只要按照该法的要求行事，认证机构就不必承担基于对签名者虚假或伪造的数字签名的信任而造成的任何损失。同时，如果用户的密钥或证书被盗并进行了非法使用，该用户将不得不自行承担在通知认证机构之前所造成的损失。该法第45条（b）款则规定，认证中心对签发证书时在证书中的误述或任何未遵守该法案的行为不必承担超过证书上所规定的有限的责任。
显然该条给予证书授证中心以特殊的保护。因为安全认证机构在从事签发电子凭证，证明电子签名正确性的业务活动中，承担着很大的法律责任的风险。例如，如果申请电子凭证的一方提供了虚假的身份信息，而安全认证机构没有通过仔细核查发现，没有及时告知接收电子签名文件的一方，就需要承担责任。又如，当某个电子凭证已经失效，安全认证机构又没有及时告知对方，也需人承担责任。在电子商务中，安全认证机构的地位类似于网络服务提供者，既重要又危机四伏，如果不对其法律责任的风险加以适当的限制，安全认证机构就可能很难生存下去，安全认证市场也会萎缩、消亡，因此，各国电子商务立法基本都考虑到对安全认证机构的责任需要加以适当限制。新加坡“电子商务法”也不例外。该法虽然没有为安全认证机构规定一般的责任限制，但是规定经政府管理机构许可的安全认证机构可以在其签发的电子凭证中说明其承担责任的限额，因此被许可的安全认证机构的责任风险实际上受到了限制。 我们不难看出上述各国对认证机构的民事责任的规定有所不同，其深层原因在于各国对认证机构的设立要求、法律地位上的不同。然而，笔者通过比较，发现各国的立法者的思路是相似的，即对于认证机构的给予一定限度的保护。正是基于认证机构在电子票据法中的核心作用和基础地位，一些极具特色的民事责任制度相应地被创设和引进。例如引进海商法的赔偿责任限制制度、责任担保的创设、归责原则的多样化。
三、我国认证机构的民事法律责任制度构建
与上述各国比较，我国在电子票据方面的立法和理论研究都显得相当滞后，对认证机构的民事责任制度的研究更是语焉不详。因此在我国现有制度框架内，一方面借鉴上述国家的成熟做法，另一方面大胆引进其他法律部门的理论，是我们构建认证机构的民事法律责任制度的必由之路。笔者认为，我国在对认证机构的民事责任立法中应该考虑以下几个方面：
1．归责原则。认证机构的法律责任可能是侵权责任，也可能是违约责任，由于两者的性质不同，所以归责原则的选择上也会不同。因此笔者认为基于归责原则的多样化，立法上必须加以区别对待：
（1）违约责任归责原则。电子认证机构根据证书申请人的申请向其签发认证证书,那么,证书申请人就与认证机构基于要约和承诺形成了法律上的合同关系。如果认证机构与证书申请人之间发生纠纷,双方均可根据合同条款提起法律诉讼。 学者们多数认为应采取过错责任原则，理由是认证机构正处于发展之中，不宜让其承担过大的风险。但笔者认为采取过错推定原则为宜。首先，虽然认证机构是新兴的服务机构，法律制度的设置给予一定的保护是合理的，但这只能够限定在一定的范围之内。相对人的利益也应该纳入我们的考虑范围之内。如果我们只考虑问题的一个方面，忽视或者轻视了另一个方面，也许都不利于扶持电子认证机构的发展。这是因为，如果对认证机构的保护是以对证书用户的损害为代价，那么这种保护只能是形式上的，实际上并不真正有利于这些电子认证机构，因为它必然会导致人们对电子认证并不安全的认识，从而影响电子认证市场的发展。其次，从法律经济学的角度上看，认证机构与证书申请人之间的信息是不对称的。认证机构拥有比申请人更加多的信息（资源），因此认证机构更具有优势，把资源分配给最有优势的人是有效率的。
但是基于公平原则的考虑，法律必须对这种天然的不平等加以矫正。最后，归责原则和法律责任是紧密相连的，法律上对认证机构给予责任限制的保护，因此再在归责原则上给予倾斜是没有必要的。
（2）侵权责任的归责原则。各国法律几乎都有明确规定，经批准合法成立的电子认证机构，在对证书上所记载的申请人签发电子认证证书时必须保证：该认证证书无认证机构所知的虚假信息；该证书合乎法律规定的所有实质要件；该认证机构于签发此证书时无逾越其许可的限制。由此,如果认证机构违反上述法定的保证义务，致申请人受到损害，即使申请人与认证机构之间所签订的合同并无如此约定，申请人仍然可以依法向认证机构请求损害赔偿。笔者认证机构的侵权行为的性质与一般的侵权行为没有太大的区别，因此认为适用过错原则是比较合理的。
2．违约形态和赔偿范围。 认证机构的违约形态一般是不完全履行。不完全履行是指债务人虽然履行了债务，但其履行不符合债务的本旨。 认证机构的违约责任大多是由于身份认证差错而对申请人造成损失。关于赔偿范围问题，犹他州签名法规定如果损失是由于证书的错误陈述造成，认证机构只对直接损失负赔偿责任，免去了间接损失和惩罚性赔偿，也免去了利润、利息和精神痛苦的赔偿。但华盛顿州的电子签名法并没有排除“利润、利息、或者机会利益的赔偿”条款。笔者认为，华盛顿州的做法比犹他州的做法更加合理。我们不难看出，犹他州的违约责任的赔偿范围与一般的侵权责任没有区别（在不存在精神赔偿的情况），这完全混淆了两者的法律性质。合同是双方当事人的合意，因此对违约责任的赔偿范围也应该相对宽松，否则违背了意思自治这一基本原则。我们不应该在法律上刻意缩减认证机构的赔偿范围，我国认证机构的违约责任的赔偿范围应该与《合同法》所规定的违约责任赔偿范围相一致。同时，我们也要考虑到申请人难以进行集体谈判，因此谈判能力较认证机构薄弱得多，在谈判中往往处于被动的境地。所以为了防止认证机构滥用其经济上的实力损害申请人的利益，应该引入法定违约金，作为证书的默认条款。
3．民事赔偿责任限制制度。责任限制制度是海商法上的特有制度。航运产生之初，由于造船等技术的落后，船东要承担巨大的风险，因此为了限制船东的债务，鼓励航海事业的发展，从而创立了责任限制制度。海商法的责任限制包括单位责任限制和综合性责任限制。笔者认为，在网络商务的起步阶段，为扶植认证机构的发展而给予其某些特别保护，应当是非常必要的。如果让提供电子认证服务的机构承担过大的执业风险，将会挫伤认证机构的积极性，从而不利于电子商务以及其他电子交易的发展。因此我们认为应该大胆引进责任限制，国外的立法给予了我们最好的例证。笔者认为责任限制制度的内容应该包括下列内容：
（1）责任主体。这里的责任主体仅指根据法律可以限制自己的赔偿责任的人。除认证机构适用责任限制外，笔者认为，为了保护整个电子票据交易系统的安全，应该把责任主体范围扩展。责任主体应该包括认证机构雇佣人、证书持有人、证书申请人、证书接受人、或者证书信赖者、及其他证书使用相关的人。
（2）责任限制权利的丧失。如经证明损失是责任人故意或明知可能造成损失而轻率地作为或不作为造成的，责任人无权援引限制赔偿责任。例如认证机构与第三人串通发出了认证证明书，致使经营者信任证明书的可靠性而做了交易因此遭受了损失的，可以依据民法的规定追究认证机关的民事责任，认证机构不受责任限制的保护。
（3）责任限额，即责任主体依法对所有限制性债权的最高限额，而限制性债权是指责任主体可根据责任法律限制其赔偿责任的债权请求。确定责任限额的方法一般有如下两种：一是如海商法那样，规定一个固定责任限额；一是采用浮动责任限额，以每次认证行为所涉及的交易金额或申请人交纳的费用的一定比例确定。但要核定认证行为所涉及金额的大小是相当困难的；而另一方面，申请人交纳的费用与损失通常是没有必然联系的。相比之下，固定责任限额更可取。
（4）责任基金制度。犹他州电子签名法要求认证机构在注册时必须向犹他州的商务部提供适当的担保，这项担保确保因信赖受损害当事人获得一定的补偿。笔者认为这一制度极有借鉴意义。认证机构在电子票据交易，甚至整个电子商务的交易系统中都处在核心地位。一旦认证机构出现问题，交易系统就有可能崩溃，因此必须保证认证机构的正常运作。所以引进责任基金制度是有必要的。
责任基金是指责任主体要求限制责任的申请一经法院审查认可，就须向法院提交一笔与责任限额等值的款项，作为分配给所有限制性债权的基金。责任主体设立责任基金后，向责任主体提出限制性债权的任何人，不得对责任人的任何财产行使任何权利；已设立基金的责任主体的财产被扣押，法院应该及时下令释放或退还。
4．交叉认证的法律责任。不同的认证机构产生不同的认证机构的用户群体，形成各自不同的封闭性的信任环境，这种状况无疑会对电子票据的发展造成较大的影响。因此，不同认证机构颁发的数字证书实现互通是必然的要求，而实现数字互通的主要手段主要是依靠交叉认证，通过交叉认证，使得不同认证机构的证书用户可以互相识别对方的证书，从而能够识别对方的身份，保障电子交易的安全。
多个认证机构进行交叉认证时，认证机构与证书用户之间、认证机构之间的法律关系发生了变化，相应的法律责任也有所不同：（1）信息披露的责任；（2）在进行交叉认证时，一旦用户接受证书。认证机构必须造档案库中公开；（3）认证机构有责任记录和保管其他认证机构的证书；（3）认证机构进行交叉认证时，须明确因自身原因而给对方认证机构造成的损失，应承担相应的民事赔偿责任，进行交叉认证的机构对其证书用户的损失负有连带赔偿责任。
结 语
本文通过美国、新加坡等国之间的立法比较，得出了关于民事法律责任立法的一般思路和一般原则；通过对海商法的相关制度的借鉴，试图把一些极具特色的制度移植到认证机构的民事责任制度中，以期构建我国的认证机构的民事法律责任制度。笔者主要关注一些关键的法律制度和原则，例如归责原则、违约形态、赔偿范围、责任范围和交叉认证的法律责任加以详细的阐述，而对于民事法律责任的其他一般制度没有加以细化。值得指出的是，交叉认证法律责任问题是我国面临的最急待解决的问题之一，但是本文由于篇幅和结构所限，不能给予更加系统的论述。