保护录音制品制作者防止未经许可复制其录音制品公约
全国人民代表大会常务委员会
全国人民代表大会常务委员会关于我国加入《保护录音制品制作者防止未经许可复制其录音制品公约》的决定
（1992年11月7日通过）
第七届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议决定：中华人民共和国加入《保护录音制品制作者防止未经许可复制其录音制品公约》。
保护录音制品制作者防止未经许可复制其录音制品公约
（1971年10月29日）
缔约各国，
担心普遍和不断增加的对录音制品的未经许可的复制以及由此给作者、表演者和录音制品制作者利益带来的损害，
相信保护录音制品制作者，防止此种行为，还将有利于其表演和作品录制在录音制品上的表演者和作者，
承认联合国教育科学文化组织和世界知识产权组织在这方面所做工作的价值，
期望毫不影响已经生效的国际协定，特别是毫不妨碍保护表演者、广播组织和录音制品制作者的1961年10月26日罗马公约得到更广泛的承认，
达成协议如下：
第一条
在本公约中：
（a）“录音制品”指任何仅听觉可感知的对表演的声音或其他声音的固定；
（b）“录音制品制作者”指首次将表演的声音或其他声音固定下来的自然人或法人；
（c）“复制品”指一件含有直接或间接从录音制品获取的声音的物品，该物品载有固定在该录音制品上的声音的全部或主要部分；
（d）“公开发行”指将录音制品的复制品直接或间接提供给公众或任何一部分公众的行为。
第二条
各缔约国应当保护是其他缔约国国民的录音制品制作者，防止未经录音制品制作者同意而制作复制品和防止此类复制品的进口，只要任何此种制作或进口的目的是为了公开发行；以及防止公开发行此类复制品。
第三条
执行本公约的方式应当由各缔约国国内法律规定并应当包括以下一种或多种：通过授予版权或其他专项权利的方式保护；通过有关不正当竞争的法律保护；通过刑事制裁的方式保护。
第四条
给予保护的期限应当由各缔约国国内法律规定。但是，如果国内法律规定一具体保护期，此保护期不应短于自录音制品载有的声音首次被固定之年年底起，或从录音制品首次出版之年年底起二十年。
第五条
如果一缔约国依照其国内法律要求以履行手续作为保护录音制品制作者的条件，只要公开发行的经授权的录音制品的所有复制品或其包装物载有Ｐ标记并伴有首次出版年份，而且标记的部位足以使人注意到保护的要求，则应当认为符合手续；如果复制品或其包装物上未（通过载有其姓名、商标或其他适当标识）注明制作者、他的合法继承人或专有许可证持有人，则标记还应当包括制作者和他的合法继承人或专有许可证持有人的姓名。
第六条
任何通过版权或其他专项权利的方式或通过刑事制裁的方式提供保护的缔约国，可以在其国内法律中为录音制品制作者的保护规定与允许对文学和艺术作品作者的保护所作的相同的限制。但是，只有符合所有下列条件，才允许颁发强制许可证：
（a）复制品仅用于教学和科学研究的目的；
（b）许可证仅适用于在颁发许可证的主管当局管辖的领土内进行的复制，不适用于复制品的出口；
（c）根据许可证制作复制品，应支付由上述主管当局考虑要制作的复制品的数量和其他因素而确定的合理报酬。
第七条
（1）本公约的解释不得限制或妨碍任何国内法律或国际协定给予作者、表演者、录音制品制作者或广播组织的其他保护。
（2）如果被固定在录音制品上的表演的表演者享受保护，保护程度以及享受此种保护的条件，应当由各缔约国国内法律确定。
（3）不得要求缔约国将本公约的条款适用于本公约在该国生效之前已经固定的任何录音制品。
（4）任何在1971年10月29日仅根据首次固定地为录音制品制作者提供保护的缔约国，可以向世界知识产权组织总干事递交通知书，声明其将适用这个标准而不是制作者国籍标准。
第八条
（1）世界知识产权组织国际局应当汇集和出版与保护录音制品有关的信息资料。各缔约国应当将所有这方面的新法律和官方文件及时传送国际局。
（2）国际局应当应要求向任何缔约国提供有关本公约的资料，应当为促进本公约规定的保护开展研究和提供服务。
（3）国际局应当与联合国教育科学文化组织和国际劳工组织合作，在各自的职权范围内履行本条第（1）、（2）款所列的职能。
第九条
（1）本公约应当向联合国秘书长交存。在1972年4月30日之前，联合国和任何联合国专门机构、国际原子能机构或国际法院规约的任何成员国均可在本公约上签字。
（2）本公约须经签字国批准或接受；本条第（1）款提到的任何国家均可加入本公约。
（3）批准、接受或加入书应当向联合国秘书长交存。
（4）不言而喻，一个国家受本公约约束时，便能够根据其国内法律使本公约条款付诸实施。
第十条
不允许对本公约作出保留。
第十一条
（1）本公约应当于第五份批准、接受或加入书交存三个月后生效。
（2）对于在第五份批准、接受或加入书交存之后批准、接受或加入的国家，本公约应当于世界知识产权组织总干事根据第十三条第（4）款通知有关各国已收到该国证书之日起三个月后在该国生效。
（3）在批准、接受或加入时，或在此后任何时间，任何国家可在致联合国秘书长的通知书中声明本公约适于它负责其国际关系的所有领土或其中任何一领土。此通知书应当于收到之日起三个月后生效。
（4）但是，上款不得理解为一缔约国承认或默认另一缔约国根据上款规定使本公约对之适用的某一领土的现实状况。
第十二条
（1）任何缔约国可以以自己的名义或代表第十一条第（3）款所指的任何领土，通过致联合国秘书长的书面通知退出本公约。
（2）此种退出应当于联合国秘书长收到通知书之日起十二个月后生效。
第十三条
（1）本公约应当以一份英文、法文、俄文和西班牙文合一的文本签署，四种文字具有同等效力。
（2）阿拉伯文、荷兰文、德文、意大利文和葡萄牙文的正式文本应当由世界知识产权组织总干事和有关政府协商后制定。
（3）联合国秘书长应当通知世界知识产权组织总干事、联合国教育科学文化组织总干事和国际劳工局局长：
（a）本公约的签署；
（b）批准、接受或加入书的交存；
（c）本公约生效的日期；
（d）任何根据第十一条第（3）款通知的声明；
（e）收到的退出公约通知书。
（4）世界知识产权组织总干事应当将根据上款规定收到的通知书以及根据第七条第（4）款作出的声明通知第九条第（1）款提到的国家。他还应当将此种声明通知联合国教育科学文化组织总干事和国际劳工局局长。
（5）联合国秘书长应当将本公约的两份经核证无误的副本送往第九条第（1）款提到的国家。
金融许可证管理办法
中国银行业监督管理委员会
中国银行业监督管理委员会令(2003年第2号)
《金融许可证管理办法》已经2003年5月26日中国银行业监督管理委员会第一次主席会议通过，现予公布。自2003年7月1日起施行。
主席刘明康
二○○三年五月三十一日
金融许可证管理办法
第一条 为了加强金融机构的准入管理，促进金融机构依法经营，根据《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国外资金融机构管理条例》等有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 本办法所称金融许可证是指中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)依法颁发的特许金融机构经营金融业务的法律文件。
金融许可证的颁发、更换、扣押、吊销等由银监会依法行使，其他任何单位和个人不得行使上述职权。
第三条 金融许可证适用于银监会监管的、经批准经营金融业务的金融机构。
金融机构包括政策性银行、商业银行、金融资产管理公司、信用合作社、邮政储蓄机构、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司和外资金融机构等。
第四条 银监会对金融许可证实行分级授权、机构审批权与许可证发放权适当分离的管理原则。
(一)银监会负责其直接监管的金融法人机构（政策性银行、国有独资商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司等）金融许可证的颁发与管理；负责外国独资银行及其分行、中外合资银行及其分行、外国银行分行、外国独资财务公司和中外合资财务公司等外资金融机构金融许可证的颁发与管理。
（二）银监会省（自治区、直辖市）局、直属分局负责下列机构金融许可证的颁发与管理：1本辖区内政策性银行、国有独资商业银行、股份制商业银行分行（含异地支行）；2金融资产管理公司分支机构（办事处）；3城市商业银行法人机构及其分支机构；4外资银行分行以下（不含分行）机构；5除银监会直接监管外的信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司等非银行金融机构及其分支机构；6城市信用联社、农村信用联社（省级、地市级）、农村商业银行法人机构；7所在地金融机构同城营业网点。
（三）银监会地区（市、州）分局负责上述机构以外的其他金融机构及其分支机构金融许可证的颁发与管理。
第五条 金融机构应当在收到银监会或其派出机构批准文件60日内，持下列材料到银监会或其派出机构领取或换领金融许可证：
（一）银监会或其派出机构的批准文件；
（二）金融机构介绍信；
（三）领取许可证人员的合法有效身份证明；
（四）银监会或其派出机构要求的其他资料。
第六条 银监会或其派出机构颁发许可证时间期限为收到上述有效文件之日起五个工作日内。
第七条 金融许可证载明下列内容：
（一）机构编码(金融机构实行全国统一编码，见附件)；
（二）机构名称（农村信用合作机构以括号注明法人机构或分支机构）；
（三）依据的法律法规；
（三）机构批准成立日期；
（四）营业地址；
（五）颁发许可证日期；
（六）银监会或其派出机构的公章。
第八条 发生下列情形，金融机构应当向银监会或其派出机构申请换发金融许可证：
（一）机构更名；
（二）营业地址（仅限于清算代码）变更；
（三）许可证破损；
（四）许可证遗失；
（五）银监会或其派出机构认为其他需要更换许可证的情形。
机构更名和营业地址变更应当将旧证缴回银监会或其派出机构，并持本办法第五条 规定的材料换领金融许可证。
许可证破损应在重新申领许可证时缴回原证。
许可证遗失，金融机构应当在银监会或其派出机构指定的报纸上声明原许可证作废，重新申领许可证。
第九条 金融许可证实行机构编码终身制原则。金融机构除发生更名、营业地址（仅限于清算代码）变更、被撤销等原因外，机构编码一旦确定不再改变。
金融许可证如遗失或破损，再申请换领许可证时，原机构编码继续沿用。
金融许可证如被吊销，该机构编码自动作废，不再使用。
第十条 金融许可证颁发或更换时，应在银监会或其派出机构指定的全国公开发行的报纸上进行公告。
金融许可证被吊销或注销时，也应在银监会或其派出机构指定的报纸上进行公告。
第十一条 公告的具体内容应当包括：机构名称、营业地址、金融机构编码、邮政编码、联系电话。
第十二条 金融许可证应当在机构营业场所的显著位置公示。
金融机构应当在营业场所的显著位置以适当方式公示其业务范围、主要负责人。
银监会及其派出机构将依法对公示情况进行监督与检查。
第十三条 任何单位和个人不得伪造、变造金融许可证。金融机构不得出租、出借、转让金融许可证。
第十四条 银监会及其派出机构应当加强金融许可证的信息管理，建立完善的机构管理档案系统，依法披露金融许可证的有关信息。
第十五条 金融机构领取和更换金融许可证，应当向银监会或其派出机构缴纳审查费、注册费等相关费用。
第十六条 金融机构违反本办法，有下列行为之一的，由中国银行业监督管理委员会责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，可以处以3万元以下罚款；情节严重的，可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格：
（一）不按规定换领金融许可证；
（二）损坏金融许可证；
（三）遗失金融许可证且不向银监会报告；
（四）未在营业场所公示金融许可证；
（五）伪造、变造、出租、出借、转让金融许可证。
第十七条 商业银行出租、出借、转让金融许可证的，依照《中华人民共和国商业银行法》的有关规定进行处罚。
第十八条 伪造、变造商业银行金融许可证的，依照《中华人民共和国商业银行法》等有关法规进行处罚。
第十九条 金融许可证由中国银行业监督管理委员会统一印制和管理。银监会按照金融许可证编码方法打印金融许可证，颁发时加盖中国银行业监督管理委员会或其派出机构的单位印章方具有效。
金融许可证的保管应作为重要凭证专门管理。许可证保管、打印、颁发等职能应相互分离、相互制约，同时建立金融许可证颁发、收缴、销毁登记制度。
对于金融许可证颁发管理过程中产生的废证、收回的旧证、依法缴回和吊销的许可证，应加盖“作废”章，作为重要空白凭证专门收档，定期销毁。
第二十条 本办法自2003年7月1日起施行。其他有关规定与本《办法》有冲突的，以本《办法》为准。
附件
金融机构许可证编码方案
金融许可证上的金融机构编码，参照《居民身份证》和国家标准《全国清算中心代码》（GB13497—92）中号码的编制原则和方法，本着统一、规范、便于识别、便于管理的原则进行编制。在制发和打印金融许可证时，金融机构编码可由计算机系统自动生成，个别部分由人工修订。全套编码由2位英文字母和12位数字组成，共14位，按从左至右的顺序排列。图示如下：
（一）（二）（三）（四）（五）（六）（七）（八）（九）（十）（十一）（十二）（十三）（十四）
（一）是金融机构类别代码，用大写英文字母表示。A-政策性银行、B-商业银行、C-住房储蓄银行、D-城市商业银行、F-城市信用合作社（含联社）、G-农村商业银行（包括农村合作银行）及农村信用合作社（含联社）、H-信用卡公司、I-邮政储蓄机构、K-信托投资公司、L-企业集团财务公司、M-金融租赁公司、W-外资银行、Y-外资非银行金融机构、Z-其他类金融机构。
（二）是法人或非法人分支机构代码。“1”为法人金融机构，“2”为非法人分支机构。
（三）-（四）是被批准机构代码（适用于中资机构），新成立机构按顺序排列。
A类：01-国家开发银行、02-中国进出口银行、03-中国农业发展银行
B类：01-中国工商银行、02-中国农业银行、03-中国银行、04-中国建设银行、05-交通银行、06-中信实业银行、07-中国光大银行、08-华夏银行、09-中国民生银行、11-招商银行、12-广东发展银行、13-兴业银行、14-深圳发展银行、15-上海浦东发展银行、16-恒丰银行、
C类：01-、
D类：城市商业银行
F类：城市信用合作社（含联社）01-联社、02-信用社
G类：农村信用合作社（含联社）01-联社、02-信用社、03-农村商业银行（农村合作银行）
I类：邮政储蓄机构
K类：01-银监会直接监管的信托投资公司、02-除银监会直接监管外的信托投资公司
L类：财务公司01-银监会直接监管的财务公司、02-除银监会直接监管外的财务公司
M类：金融租赁公司01-银监会直接监管的金融租赁公司、02-除银监会直接监管外的金融租赁公司
Z类：01-金融资产管理公司
（五）是审批机构代码（适用于中资机构）。中资金融机构审批机构代码，如审批机构为银监会，标注“1”；审批机构为银监局、直属分局，标注“2”；审批机构为银监分局，标注“3”。
（三）-（五）被批准外资机构代码(适用于外资机构)，新成立机构按顺序排列。
W类：在中国注册的外资银行法人机构、中外合资银行法人机构及外国银行分行
Y类：外资财务公司、外资企业集团财务公司、外资租赁公司、外资信托公司
（六）-（九）是金融机构地址代码，采用《全国清算中心代码》（GB13497-92）中的地址代码的编码方法。
（十）是金融机构组织类别代码，用大写英文字母表示。H(Headquarter)-总行（或总部）、B(branch)-分行（或分部）、S(sub-branch)-支行、O(others)-其他分支机构。
（十一）-（十四）是金融机构办理许可证的顺序号。每一个金融机构一个序号，同一地区（城乡信用合作社以（地）市为单位，其他金融机构以省为单位）、同一类别的金融机构应连续编号，不能重号或空号。
新设机构按照同类机构代码编制方法顺序编制代码。金融机构除发生更名等变更外，仍使用原代码。被撤销的金融机构原代码应予注销，不得再使用。若干金融机构合并，只保留负责组建的金融机构的代码。如金融机构的许可证丢失，补发的许可证机构代码不变，其流水号不同。
该编码方式将与计算机系统开发一并使用，在新的系统未使用前，银监会审批机构应按照上述方法编制辖内金融机构代码。
附件：
1．许可证样本内容
2．公告样本内容（许可证颁发或换发）
3．公告样本内容（许可证吊销或注销）
关于下达本市2010年节能减排专项资金安排计划（第十一批）的通知
上海市节能减排工作领导小组办公室
关于下达本市2010年节能减排专项资金安排计划（第十一批）的通知
沪发改环资（2010）147号
市建设交通委、市经济信息化委：
按照《上海市节能减排专项资金管理办法》（沪府办发〔2008〕18号）、《上海市建筑节能项目专项扶持暂行办法》（沪建交联〔2009〕816号）、《关于本市节能减排工作的协调意见》（沪府办秘〔2010〕012571）等规定，在你单位申报资金补贴奖励审核意见的基础上，经市发展改革委会同市财政局等研究平衡，现将今年节能减排专项资金安排计划（第九批）下达给你们。请据此向市财政局申请拨付资金，并严格按照相关管理办法和实施细则的规定，合理规范使用各项资金，确保资金使用的公开、公正和公平，进一步提高资金使用效率。
特此通知。
附件：上海市2010年节能减排专项资金安排计划（第十一批）
上海市节能减排工作领导小组办公室
（上海市发展和改革委员会代章）
二○一○年十二月十三日
上海市2010年节能减排专项资金安排计划（第十一批）
序号 支持方向 金额（万元） 具体支持内容 负责部门 使用依据
1 建筑节能 137 市级机关办公建筑和医疗卫生建筑能源审计第一笔50%资金 市建设交通委 《上海市建筑节能项目专项扶持暂行办法》（沪建交联【2009】816号）
2 节能能力建设和基础工作 324 工业重点用电单位电能平衡、节能量交易制度设计总体方案研究等两个公开招标项目的第一笔50%资金 市经济信息化委、市发展改革委 《关于本市节能减排工作的协调意见》（沪府办秘【2010】012571）
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