跳槽走人，技术秘密如何留下？

刘霞
　

注：本文载《科技日报》2009年5月7日。北京市安中律师事务所唐青林律师多年来办理了多起商业秘密案件，在企业商业秘密法律保护方面具有较丰富的经验。本文对唐青林律师在商业秘密法律保护领域的部分观点进行了报道。

■ 名词解释
　　竞业禁止，又称竞业限制，是指为避免用人单位的商业秘密被侵犯，员工依法定或约定，在劳动关系存续期间或劳动关系结束后的一定时期内，不得到生产同类产品或经营同类业务且具有竞争关系的其他用人单位兼职或任职，也不得自己生产与原单位有竞争关系的同类产品或经营同类业务。

　　专家证人制度，是指由一方当事人委托的具有相应专业知识和实践经验的专家就某些专门性问题在法庭上运用专业知识发表意见作出推论或结论的一项法律活动。专家证人制度是现代科技发展的结果，诉讼与科技的联系突出地表现在专家证据方面。

　　企业要增强保护商业秘密意识，但不能以“侵犯知识产权”为借口打击竞争对手

■ 将新闻进行到底
　　湖北一家国有大型企业的高级工程师，跳槽民营企业后，非法提供原单位高度机密技术，使该民营企业迅速生产出同类高科技产品，导致国有企业蒙受巨大损失。被告人因此被判处有期徒刑6年，并处罚金5万元。
　　随着人才流动的日益频繁，因跳槽点燃的商业秘密“战火”频发，类似的案件不胜枚举。近期，中冶南方工程技术有限公司和天津环渤海钢铁工程技术开发有限公司也卷入了商业秘密诉讼的漩涡；2006年8月，富士康称先后有500多名员工转投比亚迪公司，一些高管把多份保密文件带走，遂以侵犯商业秘密为由对比亚迪发起诉讼……由于我国保护商业秘密的历史较短、经验较少，加之商业秘密所涉及的专业性、技术性以及司法审查的复杂性，很多案件在诉讼过程中扑朔迷离，波澜起伏。
　　那么，涉嫌侵犯商业秘密的案件审理难在哪儿？如何保护涉及商业秘密的知识产权？如何促进人才在高新技术企业的正常流动？各方专家解析迷雾下的商业秘密案件。

——案件难点——
如何界定法律意义上的商业秘密
　　“在涉及商业秘密侵权案件中，最重要的问题是确定是否存在有效的商业秘密。”北京国威知识产权司法鉴定中心主任高凤鸣指出，企业采取了保密措施的“商业秘密”不一定是法律意义上的商业秘密，法律意义上的商业秘密必须同时符合我国《反不正当竞争法》关于商业秘密的三个构成要件：不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。
“当前，我国企业商业秘密管理存在着粗放、不合理、滥用的现象，为了经营利益最大化，企业有故意放大商业秘密范围的倾向。”长期专门从事商业秘密保护研究的中国社会科学院法学研究所研究员张玉瑞如是说。
　　我国《反不正当竞争法》规定，受保护的商业秘密包括技术信息和经营信息，其范围非常广泛，技术信息可包括图纸、工艺、配方、计算机程序等，而经营信息可以包括客户名单、价格、成本等信息。商业秘密保护范围还包括暂时、零散的信息。
　　张玉瑞同时表示：“如此之大的保护范围，使那些没有明显不正当手段的离职雇员，只要从事与原单位相竞争的业务，或多或少在产品、客户方面，都会与原单位产生相似性或冲突。”
　　据悉，在国际上，一些国家的《反垄断法》虽然与我国的商业秘密立法相同，但它们认为，劳动者的一般知识、经验、训练、技能等不属于雇主的商业秘密，这些对防止过度保护非常重要的概念我国至今没有。
　　高凤鸣介绍说，在涉嫌侵犯商业秘密案件中，还存在一个“反向工程”的概念。2007年，最高人民法院公布的《关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题的解释》首次明确规定，通过自行开发研制或者反向工程等方式获得的商业秘密，不认定为反不正当竞争法有关条款规定的侵犯商业秘密行为。据悉，反向工程是指通过技术手段对从公开渠道取得的产品进行拆卸、测绘、分析等而获得该产品的有关技术信息。但当事人通过不正当手段知悉了他人的商业秘密之后，又主张技术信息是通过反向工程获得的，不予支持。
　　最高人民法院相关专家认为，随着市场竞争变得愈加激烈，企业应该廓清真正的商业秘密，增强保护商业秘密的意识，但不能以“侵犯知识产权”为借口打击竞争对手，期望有关方面尽快制定《商业秘密保护法》。
如何把握民事和刑事的界限
　　“在涉嫌侵犯商业秘密案件中，需要慎重把握刑事和民事的界限。”最高人民法院相关专家告诉记者，从我国目前的立法现状来看，继1993年《反不正当竞争法》对商业秘密作出规定以来，1997年修订的《刑法》也规定了侵犯商业秘密罪(刑法第219条)，基本上形成了以民法保护为主、刑法保护为辅的法律保护格局。
　　但是，由于商业秘密案件的民事诉讼程序耗时长、举证难度大，所以当事人更愿意选择走刑事程序：先是接到举报抓获犯罪嫌疑人，之后作商业秘密的相关鉴定，然后依据损失金额进行定罪量刑。近些年大多数商业秘密案件几乎都是这一套路。
　　“目前，我国企业之间竞争激烈，企业主有采用刑事手段保护商业秘密的倾向，这不利于人才的流动和市场经济的发展。”张玉瑞建议，刑事司法机关应该出台司法解释，详细规范商业秘密的刑事犯罪构成和从轻、减轻、免予刑事处罚的细节。
　　据介绍，最高人民检察院、公安部2001年发布的《关于经济犯罪案件追诉标准的规定》中明文规定：给商业秘密的权利人造成直接损失数额在50万元以上的，属于“给权利人造成重大损失”，以侵犯商业秘密罪论处。
　　张玉瑞说：“区别商业秘密民事侵权与刑事犯罪的唯一界线，就是50万元的犯罪数额，这带来很大问题。”据了解，在我国，尽管数额是区别罪与非罪的关键，但如何计算却没有明确规定。
另外，我国刑法将违反约定或违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密的行为，也规定为侵犯商业秘密罪。实际上，这种行为在性质上属于违约行为，从世界各国保护商业秘密的刑法规定来看，一般对于违约行为都不以犯罪论处。中国公安大学副教授李春雷建议，违约行为应该交由民商法律规范约束。
　　据悉，国外的刑事立法对侵犯商业秘密作为犯罪的规定十分审慎，原因主要在于：侵犯商业秘密的行为大多数的社会危害性尚不足以构成刑事意义上的犯罪；而且刑事诉讼本身可能给商业秘密权利人带来负面影响，包括商业秘密的进一步泄露等。
　　李春雷建议，我国应严格限制侵犯商业秘密罪的犯罪构成，将侵犯商业秘密罪的主观罪过限定为故意，过失侵犯商业秘密的行为不宜列入刑法打击的范围。他同时也表示：“刑事程序涉及到限制人身自由，公安和检察机关在追究犯罪嫌疑人刑事责任时需要特别慎重。”
如何避免司法鉴定“撞车”
　　由于商业秘密具有很强的专业性、技术性、复杂性，办案人员很难仅凭自身知识就做出嫌疑人是否侵权的判断，往往会委托司法鉴定机构对涉案技术信息与经营信息进行鉴定，因此商业秘密司法鉴定常常在诉讼中扮演重要的角色。
　　目前，在商业秘密的司法鉴定中存在多重鉴定、重复鉴定，鉴定“撞车”的现象。“根据有关规定，刑事案件中的公、检、法机关均有委托鉴定的权力，民事案件的当事人也有自行委托鉴定的权利，在实践中，刑事或者民事案件的被告及其代理人往往也会委托鉴定，这样不可避免地会出现鉴定‘打架’的现象。”北京安中律师事务所唐青林律师说。
　　北京大学法学院知识产权博士张小林指出：“由于鉴定人的水平、能力、职业素养参差不齐，有可能会做出不同的甚至完全相反的鉴定结论，造成鉴定‘撞车’现象时有发生。”
长期从事司法鉴定研究的中央财经大学法学院副教授郭华表示，对于撞车的鉴定结论，需要到法庭上进行质证，必要时，当事人可以聘请具有专门知识的人协助当事人对鉴定人进行质疑，而不是通过不断的重新鉴定来检验。
　　“鉴定报告只是一个证据，并不具备预先判决的效果，双方专家可以通过质证程序，让事实更加明晰，有助于法官更好地厘清事实。”国浩律师集团（北京）事务所合伙人马东晓律师说，司法机关或当事人不应该过分迷信司法鉴定，法官也不应该因为司法鉴定让渡自己的审判权。
　　“对于日益社会化的鉴定人，加强其职业道德建设也非常重要。”据北京市司法局司法鉴定管理处处长王桂芳透露，《鉴定人职业道德规范》的草稿目前已经拟制完成，一旦出台，可以更好地对鉴定人的职业行为进行规范、监督和管理。"
　　针对商业秘密司法鉴定问题层出不穷的现状，有人呼吁取消司法鉴定制度，建立专家证人制度。科技部知识产权事务中心司法鉴定部部长赵江琳持不同观点，她认为一个由多位专家共同做出的、能够将技术与法律良好结合的鉴定结论可以帮助法官在短时间内弄懂技术问题。（文•本报记者 刘 霞）

　——专家建议——
企业保护商业秘密“三要三不要”
　　据国家公安部的统计，我国商业秘密刑事案件中60%都与人才跳槽有关，80%以上的商业秘密外流是由内部员工引起的。如华为3名技术人员离职引发的窃密案、去年11月腾讯起诉15名前员工没有遵守劳动合同中关于“竞业禁止条款和保密条款”的规定等。那么，如何确保在人才充分流动的情况下合理保护商业秘密呢？

建设银行


中国建设银行关于加强会计管理、防范案件的紧急通知
建设银行



近来，我行在会计岗位上连续发生多起重大案件（部分案件已通报各行），涉案金额达数千万元。少数不法分子见利忘义、铤而走险，利用职务之便，或内外勾结作案，或单独作案，其作案方法不断变换，作案手段越来越狡猾，给银行造成了巨大的资金损失。案件的发生充分暴露出我
行在财会管理、风险防范方面存在着不可忽视的问题：一是安全防范意识较差，忽视了对职工的政治思想教育，重要岗位用人不当，管人失察；二是有章不循、有令不行、有禁不止，违规操作现象严重；三是管理松懈，内部控制机制失灵。为进一步加强内部防范，消除隐患，现就加强会计
管理和案件防范的有关问题作如下紧急通知：
一、各行要切实增强风险防范意识，完善内控制度，提高风险防范能力
（一）加强职工的职业道德教育，提高广大会计人员廉洁自律，抑制社会不良风气的能力。坚决将政治思想素质不高、自律性较差的人员调离会计出纳岗位。
（二）加强业务培训。一是实行会计人员的定期考试及持证上岗制度，全面提高会计人员的基本业务素质；二是要结合本行实际及案例分析，经常性地组织财会人员重点学习、讨论有关案件防范的内部控制制度、文件等，增强会计人员风险防范意识，提高执行制度的自觉性。
（三）完善会计核算的内部控制制度。通过合理的分工，严格交接制度，严格执行复核制度和收付款操作程序，建立和完善相互监督、相互制约的会计核算机制，提高风险防范能力。
（四）实行会计出纳岗位的内部轮岗制度。各行应根据会计出纳人员配备及人员素质等实际情况，对经办具体业务的会计出纳人员每年至少进行一次内部岗位轮换或业务分工调整。重要印章、空白凭证的管理人员，在加强检查监督的前提下，轮岗时间可视实际情况适当延长。
二、加强对各种往来类业务的管理
（一）内部往来报单按重要空白凭证实行严格管理，内部往来报单的签发严格执行会计主管人员的审核制度，未经会计主管人员审核签字的内部往来报单一律不得入帐，报单的传递必须由银行内部人员完成，不得交由客户自带。今后如发现内部往来报单仍交由客户自带的，将按严重违
章查处，追究主管领导、相关业务部门负责人及经办人员的责任。
（二）辖内往来类业务，包括内部往来、调拨资金、预拨（拨入）费用、系统内往来等要按下述要求办理帐务核对工作：
会计帐务已集中的行，由分行会计核算中心进行内部往来、系统内往来、调拨资金等帐务的按日配对核对，对超过正常在途时间未入帐的帐务以及其他有疑问的帐务，要及时查询，查询要有记录，发现问题须及时向上报告。
会计帐务未集中的行，由各经办行换人逐笔核对。具体核对方法按如下规定执行：一是往来类业务的凭证与帐簿必须由会计事后稽核人员（或会计主管）按日勾对。二是每旬末，要办理对帐签证工作，对帐签证方法按现有规定执行。其中，系统内往来的对帐签证，由管辖行向辖属行签
开对帐单一式三份（用“内部往来”对帐签证单代），并注明最后一笔帐目的划款凭证编号，逐联加盖业务公章，一并寄辖属行。辖属行收到后应在2日内核对完毕，在三联上加盖业务公章后寄回二联，其中一联由管辖行留存，一联送管辖行资金计划部门。如核对不符的应立即查明原因，
及时冲正。三是要勾对副本帐页，各行处（包括储蓄所）的副本帐页满页后应及时打印，送管辖行会计部门指定专人逐笔勾对，月末未满页的帐页也应打印后送管辖行逐笔勾对，并由具体经办人员在帐页上签章确认。
（三）支行辖外的各种往来业务，不得使用内部往来科目核算。系统内往来、调拨资金、资金拆借等支行辖外往来类业务，由支行会计部门（帐务未集中的行）或分行会计核算中心（帐务集中的行）在每月终了抄列清单，经会计负责人审核把关后，送同级资金计划部门确认。
（四）人民银行往来、同业往来等其它往来类业务的帐务，要按现有规定由会计主管会同会计人员每月进行帐务核对及副本帐页的勾对，防止不法分子作案。
现行的有关规定与上述规定冲突的，在执行中以上述规定为准。为保证后续帐务核对的顺利进行，各行在4月初要对3月底往来类帐务，按以上规定的核对方法作一次全面的核对。
三、加强对票据交换的管理
有条件的行应积极推行票据的集中交换，系统内跨行票据，由管辖行组织交换；跨系统票据，由管辖行集中提出或提入。票据交换无论是实行集中交换，还是由各网点直接交换，都要严格按下述规定办理：
（一）各票据交换单位应保证票据交换岗位的人员得到合理的配备，该岗位人员应设一名票据交换员（由投递公司投递的行除外）、两名票据清算员（可兼职），交换专用印章作为重要印章，应指定除票据交换员、清算人员外的专人保管使用。
（二）接柜人员、票据清算人员、票据交换员之间必须严格分工。票据交换员专司票据交换所与本行之间的票据传递之职，不得兼管空白凭证及票据专用印章；清算人员负责提出票据的审核、整理、提出清单的填制及提入票据的清点复核等，不得顶替交换员之职。
（三）提出、提入的票据必须由清算员换人清点复核，未经清算人员复核清点的票据，不得提出。
（四）票据交换提入的凭证要按下列条件进行审查：应正确加盖他行提出票据专用印章；大小写金额、帐号、收、付款单位等不能涂改；提入票据的笔数、金额应与提入票据交换清单上的数额一致。对提入应由本行付款的凭证，应视同开户单位提交的付款凭证进行审查。
（五）票据清算员根据票据交换收、付轧差清单编制资金清算凭证，经换人复核后才能入帐。
四、严把支付关，加强银行对支付环节的审查
（一）预留银行印鉴实行双人审核制度。各行要根据总行建总发字〔1997〕第55号“关于印发《关于加强印鉴卡管理的若干规定》的通知”要求，加强印鉴卡的管理，4月初对前后台印鉴卡进行一次全面核对，确保正副卡一致。票据印鉴要实行双人审核制度。验印人员必须分别
凭正卡、副卡进行初审和复审，不得用同一份印鉴卡进行印鉴的审核。
（二）建立大额支付的银行内部签批制度。对单笔金额在100万元以上的银行汇票、汇款、内外部转帐等大额支付凭证必须交由会计主管分别在其借、贷方记帐凭证上审核签字（因各地差异较大，在100万元以下的支付业务是否实行内部签批制度，由各一级分行自行确定）。未经
审核签字的记帐凭证，会计人员不得入帐、不得提出交换或办理电子汇划。
（三）建立大额付款的单位确认制度。对达到一定额度（具体数额由各经办行确定）或超出该帐户正常收支额度的付款业务，在办理款项划款前，要指定专人通过电话或其它方式与付款单位联系确认，并作出书面记录。派出行会计柜台受理所属储蓄所或储蓄专柜转来的个人电汇、信汇
或汇票等业务时，除按要求对内部往来报单由银行内部传递并进行折角验印外，对金额超过10万元的，还必须由会计经办人员通过电话与储蓄所取得联系，确认无误后方可办理，并由其在留存的会计记帐凭证上签字说明。如达到前述签批制度中规定的会计主管签批额度的，还必须交由会
计主管签字确认。
（四）禁止公款私存。对个人汇票及现金汇票等所有转存储蓄的资金，必须按提取现金的规定审查，并经会计主管人员审核确认。
五、加强印章（包括个人名章）的管理及柜台操作员代码及密码的管理，实行个人负责制。印章管理坚持谁保管谁使用的原则；操作员代码及密码必须按照“建设银行会计核算应用电子计算机管理规定”的有关要求严格保管。违反上述规定而发生问题的，要追究管辖行和泄密人员的责
任。
六、会计人员离岗或机构撤销等，应严格按照制度规定，对其经管的帐目、凭证进行全面审核，其保管的印章、密码或其它重要物品要向有关接交方办理交接手续，防止在机构撤并、人员变动过程中出现新的风险。
七、严格执行出纳制度和金库管理制度
（一）现金出纳业务必须做到日清日结，当天收入的现金当天入帐。特别是开办上门收款业务的行，必须坚持先收款后记帐、双人上门收款、双人封箱上锁、双人交款的基本原则。收款人员、现金出纳人员及会计人员之间必须建立相互控制、相互制约的交接手续。营业终了后及节假日
的收款必须双人清点后封箱入库，寄库保管，次日营业开始时，应及时整点入帐，不许压单压款。会计部门必须指定专人每天将会计帐面的现金收付发生额及余额与现金出纳部门核对一致，每日的库存现金余额必须经会计人员签章确认。
（二）出纳尾箱必须坚持双人负责制。营业终了，出纳尾箱入库前必须经双人盘点。
（三）实行出纳柜员制的行处，必须强化对临柜人员的制约机制，配备必要的监控设备和事后监控稽核人员。现金交款单的客户回单联必须由计算机打印产生，并经出纳员鉴章后交客户，不得继续使用预先印制的交款回单。未实行电算化或未按规定配备和使用出纳监控设备的行不得实
行出纳柜员制。
（四）基层行领导及出纳负责人要按现行出纳制度的要求检查金库，认真登记查库登记簿。查库人员必须根据金库管理规定，凭出纳部门开具的介绍信查库。查库时，要检查金库的安全设施情况。在核对帐款、帐实等具体操作方法上，只准以钱碰帐，不得以帐碰钱，不得仅以出纳部门
的登记簿核对现金余额。帐实如有不符，应立即组织查找原因。
（五）实行集中库管理的行，集中库管理部门应加强对辖属行处现金收支的分析与监控，从严核定其尾箱现金限额。对超过限额的现金，要督其办理交库。对辖属行请领现金，应在核定的限额之内掌握，在特殊情况下需超限额请领现金的，要经分管行长批准后方可办理。
各行要迅速将本通知精神传达到一线临柜人员，并结合本通知的有关具体要求，组织各级会计人员进行认真的自查，对发现的违规、违章问题，要立即纠正，彻底消除案件隐患。各行将贯彻落实本通知的情况于4月30日前书面报总行财会部。总行将制定有关检查监督制度，明确各方
管理职责，对违反上述规定的单位，一经发现，将给予相应的处罚。



1997年4月3日