追究违法审判责任若干问题分析

周 志 刚


自80年代末、90年代初起，各地法院开始试行错案责任追究制度，以后逐步在全国法院推开。在党的十五大报告中，提出了“推进司法改革，从制度上保证司法机关依法独立公正地行使审判权和检察权，建立冤案、错案责任追究制度。”1998年，最高人民法院在总结各级法院施行错案责任追究制度经验的基础上，制定下发了《人民法院审判人员违法审判责任追究办法＜试行＞》（以下简称违法审判责任追究办法）和《人民法院审判纪律处分办法（试行）》（以下简称审判纪律处分办法）。从实践中运行的情况看，对增强审判人员的严肃执法意识和业务素质，促进廉政建设，保障司法公正，起到了积极作用。但是，由于违法审判责任追究办法的某些规定比较原则和概括，不同的法院也还有认识不统一的地方，导致在执行中各行其是，影响了其效能的充分发挥。笔者在本文中试就追究违法审判责任的若干问题作些分析，求教于诸位同仁，并期望对正确理解和施行最高法院的违法审判责任追究办法有所裨益。
一、对二审改判后确认一审为错误裁判的是否应当追究责任？
在最高法院的违法审判责任追究办法中，规定了“监察部门应当从二审、审判监督中发现审判人员违法审判的线索”，结合该办法第十四条规定，追究责任的范围包括“故意违背事实和法律，作出错误裁判的。因过失导致裁判错误，造成严重后果的”，能够得出这样的结论：在一审、二审或是审判监督程序中，都可能出现错误裁判。对于二审改判后确认一审为错误裁判的，应当追究一审办案人员的违法审判责任。但在实践中，有的法院在追究违法审判责任时，只针对已经发生法律效力的案件，而不包括一审后上诉、抗诉的案件。部分审判人员甚至法院领导，思想上还存在这样一种认识，即：对于一审作出的裁判，如果出现了上诉、抗诉的情况，该裁判就没发生法律效力，没生效就无所谓对错，如果没有其他违反廉政纪律的行为，就不应该追究办案人员的责任。笔者认为这种观点是不对的。由一审法院作出的错误裁判，虽然基于上诉、抗诉而没有生效，但毕竟有损于法院公正司法的形象。设想一下，如果不对一审裁判错误的案件追究责任，那么将纵容一些法官随意乱判，枉法裁判者在钻空子后也可以轻易逃避追究，在一审程序中错误裁判的发生率将会大大增加。即使案件最后经二审改判了，但整个社会对法院一审裁判的正确性将普遍失去信任感，上诉、抗诉将成为家常便饭，当事人由于诉累增加将埋怨指责法院，二审法院也将不堪重负。故而，笔者认为追究违法审判责任的范围应当包括二审改判的案件，这有利于增强一审法官的责任心，促进一审案件质量的提高，而最终结果是上诉率、抗诉率以及二审改判率的降低，这无疑是有助于树立司法公正形象的。
需要说明的是，并非所有二审改判的案件均要追究责任。笔者认为，这里有两个原则应当把握：第一，什么属于错误裁判，虽然没有法律的明确界定，但依据审判实践经验的总结，一般是指：对依法应当受理的案件不予立案受理的，或者对依法不应当受理的案件予以立案受理的，或者违反法定管辖权受理案件的；刑事案件混淆罪与非罪界限的；由于定性错误或违反法定量刑幅度、法定情节导致处刑畸轻畸重的；民事、行政案件的主要事实失实，是非责任颠倒的；适用法律错误导致判处结果明显不当的；强迫当事人接受显失公正的调解协议，或者胁迫、诱使当事人撤诉的。一审案件因为有以上情形而被二审改判的，应当认定为是错误裁判。此外，对于因基本事实不清、证据不足或者严重违反诉讼程序而被发回重审的案件，一般也被视为错误裁判。不属于上述情形的二审改判，诸如刑事案件不改变刑事处罚而只是对罪名的变更、对被告人在法定量刑幅度内的改判；民事案件中由于法律规定不明确，基于自由裁量权而在有关金额上的变更（最典型的如对精神损害赔偿数额的改判），在当事人承担责任份额上的调整（如将三七开改成四六开或者二八开），这些不应当算错误裁判，也谈不上追究违法审判责任。第二，即使属于上述被认定为错误裁判的情形，也还有免除责任的例外。按照最高法院违法审判责任追究办法第二十二条的规定，有下列情形之一的，审判人员不承担责任：因对法律、法规理解和认识上的偏差而导致裁判错误的；因对案件事实和证据认识上的偏差而导致裁判错误的；因出现新的证据而改变裁判的；因国家法律的修订或者政策调整而改变裁判的；其他不应当承担责任的情形。同理，对于经审判监督程序改判的案件，在追究违法审判责任时也应当按照上述两个原则来处理。
二、因过失导致裁判错误的怎样追究责任？
因过失导致裁判错误的，主要表现为：审判人员主观臆断、盲目轻信或因对有关法律、法规不熟悉、认识分析能力不强等业务素质方面的原因，导致裁判错误，尽管主观上没有错判的故意，但客观上造成了错误裁判结果的发生。最高法院的违法审判责任追究办法规定：“因过失导致裁判错误，造成严重后果的”属于追究范围，审判纪律处分办法更是明确了“因过失导致裁判错误，造成严重后果的，给予警告至记大过处分”。很显然，如果对过失导致裁判错误的情形不予追究，则会出现这样的情况：在绝大多数情况下审判人员主观上的故意较难判断，大家纷纷以过失为借口，逃避责任追究。故而，对过失导致裁判错误的人员应当依法追究责任。但是，又不能对所有因过失导致裁判错误的情形均追究责任，因为即使是各方面素质都比较高的法官，也难以保证其作出的裁判百分之百地都正确。“人非圣贤，孰能无过”。对于法官在案件处理上的过失，在一定限度内应当予以豁免。因而，笔者认为最高法院两个办法中关于追究过失办理错案的责任限于“造成严重后果”的规定，是合理和恰当的。但是在实践中，存在的一个具体问题值得研究分析，这就是在违法审判责任追究办法中，有“因对法律、法规理解和认识上的偏差而导致裁判错误的”，“因对案件事实和证据认识上的偏差而导致裁判错误的”，审判人员不承担责任的规定。由于“认识上的偏差”是一个界限并不很确定的概念，绝大多数的错误裁判均可能以此作为“挡箭牌”来推卸责任，造成最后无人负责的局面。对此，笔者的思考和建议是：第一，由于上述“认识上的偏差”导致裁判错误的，应该属于“过失”的范畴，如果造成严重后果的，诸如导致刑事案件的被告人本来无罪而被判有罪或者本来有罪而被判无罪，民事、行政审判以及执行的错案导致当事人或者案外人遭受财产权、人身权的损害，甚至影响社会安定团结，引发群众集体上访、闹事等，则应当按照最高法院两个办法的规定追究责任，给予有关审判人员以警告至记大过的纪律处分。第二，如果没有造成严重后果，按照最高法院两个办法的规定，不追究违法审判责任，免予纪律处分。但对于有的错误裁判，比如，在刑事案件中超过法定量刑幅度的判处（畸轻或畸重），在民事案件中将甲方承担全部或明显主要责任判成乙方承担全部或明显主要责任（是非责任颠倒），因为原判事实不清、证据不足或程序违法而被发回重审的，如果均以“认识上的偏差”和未造成“严重后果”而免除审判人员的一切责任，则不利于审判人员从中汲取经验教训，以提高业务水平和审判质量，并且在加强监督、确保公正之声日盛的现实环境下，难免会遭至社会的非议。为此，可以制定诸如执法过错责任追究制度（有的又叫作案件差错责任追究制度），或者通过完善岗位目标责任制度，对于因过失导致裁判错误但未造成严重后果的情形，给予经济上的一定惩扣、取消当年评先（评优）和晋升资格、责令书面检查、通报批评等处罚，作为弥补违法审判责任追究制度不足的一个配套措施，不失为一个可行的办法。
三、对错误裁判经过怎样的程序来认定？
最高法院违法审判责任追究办法规定，“人民法院的判决、裁定、决定是否错误，应当由人民法院审判组织确认”。实践中，各级人民法院的一般做法都是由本院的审判委员会来确认判决、裁定、决定是否错误（即是否属于错案），这一点没有异议。问题在于，审判委员会只是进行“确认”的组织，它本身不可能去对每一起错案线索进行调查并提出是否属于错案的初步审查意见。哪么由谁来承担发现错案和进行初查的职责呢？根据违法审判责任办法的规定，“各级人民法院监察部门是违法审判责任追究工作的职能部门，负责违法审判线索的收集、对违法审判责任进行调查以及对责任人员依照有关规定进行处理”。笔者认为，如果不涉及对案件是否属于错案的认定，对其他的违法审判情形（主要是指违反廉政纪律或违反审判工作纪律的情形），可以由监察部门来承担收集线索、初步调查的职责。但是如果涉及是否属于错案的认定，由于要对所有二审改判和再审改判的案件进行重新审查，工作量不会小，加之专业性强，考虑到监察部门工作人员少、专业方面的知识和经验较之于审判业务庭薄弱的情况，由监察部门来认定裁判是否错误，要么力不从心，要么难以胜任。违法审判责任追究办法中还有这样一条规定：“人民法院各审判组织和审判人员应当配合监察部门的工作，及时将在审判工作中发现的违法审判线索通知监察部门，并提供有关材料”。据此，笔者认为，可以总结一些法院在推行案件质量评查和违法审判责任追究制度中的成功经验，由审判监督庭承担对二审改判和再审改判案件的定期评查工作，向审判委员会提出初步审查意见（包括是否属于错案以及造成错案的原因），由审判委员会定夺。对确认为错案的，由监察室依照最高法院两个办法审查有关审判人员是否具有违法审判的情形，提出追究责任的意见，虽然不够追究违法审判责任但根据案件具体情况应当追究一定责任的，按照执法过错责任追究制度（案件差错责任追究制度）或者岗位目标责任制度予以追究，对不应当追究任何责任的情形，向有关审判业务庭和审判人员发出总结经验、改进工作的书面意见。
笔者还建议，在确认错案过程中，作出认定和处理决定前，应当听取办案人员的申辩，而不是仅仅限于在作出错案认定和责任处理决定后可以提出异议（复议）。有的法院已经尝试在审判委员会讨论认定错案时，允许案件主审人和合议庭其他成员参加，听取他们陈述理由，表明意见，通过“听证会”的形式来确认是否属于错案，体现了公开、民主的原则。这一做法值得借鉴和推广。
四、出现错误裁判时院长、庭长如何承担责任？
最高法院违法审判责任追究办法第二十六条规定：“院长、庭长故意违反法律规定或者严重不负责任，对独任审判员或者合议庭的错误不按照法定程序纠正，导致违法裁判的，院长、庭长、独任审判员或者合议庭有关人员均应当承担相应责任。”审判纪律处分办法第八条规定：“审判人员在履行职务中出现错误造成严重后果，主管领导负有责任的，应当追究主管领导相应的责任。”对于上述规定，有的法院在执行中搞“普遍连带责任”，凡出现错案均要追究主管领导的责任，副庭长、庭长、分管副院长直至院长“一网打尽”。对未参与案件研究或者未审批案件法律文书的院、庭两级主管领导，因其下属的审判人员出错，也要体现一下责任，至少给予一定的经济惩扣。笔者对此并不赞成。对于最高法院两个办法相关规定的理解，我个人认为，院长、庭长等主管领导承担责任的范围，应当限于参加了案件的研究（实践中可能是以审判长身份参加合议庭，也可能不是合议庭成员但主持或参与了案件的研究，还可能是作为审判委员会的委员参加了对案件的研究），或者是对案件的有关法律文书（包括判决、裁定、决定以及采取财产保全、强制执行等措施的法律文书）进行了审批。不属于上述两种情形的，不应当以“管理失职”为由追究连带责任。在当前深化审判方式和审判组织的改革，强化合议庭职能，赋予独任审判员和审判长较大权限的情况下，依据“权力与责任相结合、权利与义务相伴随”的基本原则，更应坚持责任自负的原则，做到既不株连无辜，又不使确实负有责任的人员逃避追究。当然，究竟院长、庭长与合议庭、独任审判员之间的权力（权利）、职责如何划分，还有待于在总结实践经验的基础上通过制定相应的法律规范性文件来加以明确，期待最高法院能早日制订出相关的规定。


　　　　　　　
作者单位：四川省宜宾市珙县人民法院
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电子邮箱：gxrmfy536@163.com



民政部


民政部关于印发《国家地名和区划数据库管理办法》（试行）的通知

各省、自治区、直辖市民政厅（局），新疆生产建设兵团民政局，北京、天津、上海市地名主管部门：

　　为进一步加强国家地名和区划数据库的建设，规范数据库的管理、使用、维护和更新，民政部制定了《国家地名和区划数据库管理办法（试行）》，现印发给你们，请结合实际，遵照执行。


　　

　　

二〇一一年十一月二日
　　
　


　　

国家地名和区划数据库管理办法（试行）
　　第一章 总则


　　 第一条 为规范国家地名和区划数据库的使用、维护、更新，确保数据完整、规范、准确、有效，数据库管理系统安全高效运行，更好地为我国经济社会发展和国防建设服务，方便群众生产生活，根据有关法规及规定，制定本办法。


　　 第二条 本办法所称国家地名和区划数据库，是指以地理信息系统和数据库技术等为基础，对地名和行政区划、行政区域界线等数据的采集、录（导）入、存储、处理、分析、应用的计算机管理系统，由国家、省（自治区、直辖市）、市（自治州、地区、盟）、县（市、市辖区）四级数据库组成，使用统一的软件平台，其中国家级数据库存储全国范围的数据，省、市、县三级数据库各存储本行政区域内的数据。


　　 第三条 国家地名和区划数据库管理工作内容包括：


　　 （一）采集、审核、录（导）入数据；


　　 （二）更新、补充、修改数据；


　　 （三）按时限报送数据；


　　 （四）定期进行数据备份；


　　 （五）硬件设备配置及管理维护；


　　 （六）软件研发、配备、升级及运行维护；


　　 （七）数据管理和应用；


　　 （八）安全保密管理。


　　 第四条 国家地名和区划数据库运行管理执行以下标准：


　　 （一）《地名分类与类别代码编制规则》(GB／Tl8521—2001)；


　　 （二）《国家地名数据库代码编制规则》（民地办发〔2010〕1 号；


　　 （三）《国家地名数据库建设指导意见》（民办发〔2006〕4号）；


　　 （四）第二次全国地名普查试点工作规程（修订版）。


　　第二章 工作职责


　　 第五条 县以上各级人民政府行政区划和地名主管部门（以下简称主管部门）负责本级地名和区划数据库的使用、更新维护、运行管理、开发应用及配套建设。


　　 第六条 民政部负责制定国家地名和区划数据库建设规划，研究制定有关法规和技术标准；组织开发应用各种比例尺的图形库数据；组织研发数据库管理系统软件和软件升级；省级数据库建设的技术指导、上报数据审核和检查验收；组织开展技术培训；负责国家数据库数据的汇总、修改、管理应用和安全保密等工作。


　　 第七条 省级主管部门负责本行政区域内各级数据库建设的组织协调、技术指导、业务培训、上报数据审核、督促检查；本级数据库数据的修改、关联、汇总上报、管理应用及安全保密等工作。


　　 第八条 市级主管部门负责本行政区域内县级数据库建设的技术指导、业务培训、上报数据审核、检查验收；本级数据库数据的采集、录（导）入、修改、关联、核对、汇总上报、管理应用及安全保密等工作。


　　 第九条 县级主管部门负责本行政区域内的地名和行政区划、行政区域界线等数据的采集、录（导）入、修改、关联、核对、汇总上报、管理应用，业务培训及安全保密等工作。


　　第三章 数据采集、更新、报送


　　 第十条 数据库数据分为专题地名和行政区划属性数据、空间图形数据和多媒体数据。


　　 （一）专题地名和行政区划属性数据是指反映地名、行政区划、行政区域界线的文字、数字等相关数据。


　　 1.地名：包括自然地理实体和人文地理实体的名称、地理位置及附属信息。自然地理实体包括海域、水系、陆地地形等；人文地理实体包括各级行政区域及非行政区域、群众自治组织、居民点、具有地名意义的交通运输设施、水力电力通信设施、纪念地与旅游胜地、建筑物、单位等。


　　 2.行政区划：包括行政区划概况、沿革、人口、面积、经济、城建等数据。


　　 3.行政区域界线：包括行政区域界线协议书、界桩登记表、界线联检成果及会议纪要，边界纠纷处理协议，平安边界建设成果等。


　　 （二）空间图形数据是指不同比例尺的矢量地图和遥感影像、行政区域界线矢量数据；地名标志、界桩等矢量数据。


　　 （三）多媒体数据是指描述地理实体、地名标志、界桩的图像、视频、音频等数据；描述界线的有关文件扫描图等。


　　 第十一条 各级主管部门应协调相关部门，建立地名和区划数据采集机制，按照有关技术标准和时限要求，统一做好数据采集、入库工作。


　　 第十二条 数据更新坚持准确规范、上下联动的原则。数据发生变更的，应在20个工作日内完成数据更新工作，县级主管部门每年1、4、7、10月，市级主管部门每年2、5、8、11月，省级主管部门每年6、12月分别将更新数据汇总审核后以安全方式报送。


　　 第十三条 数据增加、修改、更新、删除，应当履行审批备案制度，由审批的主管部门建立纸质和电子档案，永久保存。


　　第四章 数据共享使用


　　 第十四条 地名和区划数据分为基础数据、政务数据和公共数据，分别按不同权限、面向不同对象、以不同形式进行共享使用。


　　 第十五条 基础数据是指数据库内的全部数据，主要面向民政系统（地名主管部门）、军队有关部门，在专用计算机或内部保密专网上共享或以文件交换方式提供使用，与政务网、互联网进行物理隔离。


　　 第十六条 政务数据是指经筛选并通过保密审核的数据，主要面向政府部门，供浏览查阅，不能下载保存，不同用户授予不同权限，使用环境与互联网逻辑隔离。


　　 第十七条 公共数据是指经筛选并脱密处理的数据，面向社会公众，通过互联网、问路电话、触摸屏等平台提供相关信息。


　　 第十八条 政务数据和公共数据须依程序审批后共享使用，具体程序为：


　　 （一）主管部门结合地名更新和公共服务需求，定期编制地名和区划数据共享目录，并通过公共平台或门户网站公布共享目录、使用权限、共享方式及相关要求；


　　 （二）使用部门对照目录，根据需要向主管部门提出书面申请，明确使用目的、数据范围、有关需求等内容；


　　 （三）主管部门审查后，经过脱密处理，授权使用部门使用并对其进行监督。


　　第五章 运行维护


　　 第十九条 各级主管部门须配备数据采集设备、专用保密计算机及存储设备，有条件的可配备专用机房及监控、防水、防火、防尘、防电磁、防辐射、防雷击等配套设施，定期检查系统运行情况，并制定故障恢复预案，做到有备无患。


　　 第二十条 各级主管部门应采取安全访问权限控制措施，严格执行身份验证制度，防止未经授权用户访问数据库。未经批准，任何人不得对后台数据库进行数据更改操作。确需后台操作的，必须经批准，并事先对数据库进行备份，详细记录数据更改情况并存档备查。


　　 第二十一条 各级主管部门应建立安全存储机制，保证数据安全，每年6、12月对数据进行多份、异质备份，检查备份数据存储介质，并填写数据备份管理日志。


　　 第二十二条 各级主管部门要指派专职人员负责数据采集和系统管理，建立岗前培训制度，定期组织技术培训；管理人员调离岗位时须移交全部相关资料，确保数据库运行不受人员更替影响。


　　 第二十三条 各级主管部门要结合自身实际制定责任分工制度、系统维护制度、运行操作规程、档案管理制度和情况反馈机制。


　　 第二十四条 各级主管部门要向同级人民政府积极争取，将建库、更新、维护、升级等经费作为专项经费纳入年度财政预算，也可以向企事业单位有偿提供数据公共产品，其收益用于数据库全面建设，收费标准和收费办法按照国家有关规定执行。


　　 第二十五条 民政部定期组织数据库管理系统软件升级。地方各级主管部门根据统一部署做好相应升级工作。


　　第六章 安全保密


　　 第二十六条 国家地名和区划数据库中的涉密信息，严格遵守国家有关保密规定进行管理。


　　 第二十七条 严格专机专用，严禁接入互联网，专用存储处理设备不能与其他计算机交叉使用，不得在联网计算机上安装运行数据库软件和处理数据；专用计算机须安装正版杀毒软件并定期查杀病毒，严格控制移动介质使用，数据上报前要进行杀毒处理。


　　 第二十八条 专用计算机及存储处理设备出现故障，应到保密部门指定的维修单位进行维修，如送其他单位，须经本部门主管领导批准，并由专人进行现场监督；报废设备和过期数据应到保密部门指定单位进行销毁。


　　 第二十九条 与其他单位合作建库，利用数据开展功能拓展应用，须经省级以上主管部门批准，审查其保密资质并签订保密协议，同时对数据进行脱密处理。


　　 第三十条 加强涉密人员的保密教育。定期开展信息安全和保密教育，提高安全意识、防范意识和责任意识，确保数据安全可靠，数据库管理系统安全有序运行。


　　 第三十一条 因管理失职或者处置不当而泄露涉密信息，有关部门和相关责任人应当承担相应的法律责任。


　　第七章 附则


　　 第三十二条 各省、自治区、直辖市人民政府主管部门可结合自身实际，制定相应的管理细则。